La Comisión Nacional de Mercados y valores (CNMV) ha impuesto una sanción total de 1,048 millones de euros a la sociedad de valores Sapiencia Markets y a tres de sus miembros, entre los que se encuentra Ignacio Sánchez-Asiaín Sanz, exconsejero delegado de Banco Popular.
De acuerdo con lo publicado este lunes en el Boletín Oficial del Estado (BOE), las sanciones corresponden a tras infracciones muy graves.
De la sanción, que supera el millón, 600.000 euros corresponden a la empresa, mientras que Sánchez-Asiaín deberá pagar 128.000 euros. Los otros dos consejeros sancionados, los hermanos Juan y Javier Colón Bolea, afrontan multas de 160.000 euros cada uno.
La CNMV castiga tres infracciones muy graves
La primera infracción, que concentra la mayor parte del importe, está relacionada con las obligaciones organizativas de la sociedad.
La CNMV ha detectado fallos en la forma en que la sociedad protegía el dinero de sus clientes, controlaba sus operaciones y llevaba sus cuentas. También ha sancionado a la firma por delegar en otras empresas algunas de sus actividades esenciales sin cumplir con las obligaciones exigidas.
Solo por estos hechos, el regulador ha impuesto una multa de 300.000 euros a Sapiens Markets, de 80.000 euros a cada uno de los hermanos Colón Bolea y de 64.000 euros a Sánchez-Asiaín.
La segunda sanción está relacionada con la forma en que Sapiens Markets selecciona y ofrece productos financieros a sus clientes. La normativa obliga a las entidades a tener en cuenta qué características tiene cada producto y para qué tipo de inversor es adecuado, de modo que no ofrezcan inversiones a personas para las que no resulten apropiadas.
Por esta infracción, calificada también como muy grave, la sociedad deberá pagar otros 100.000 euros. Las multas ascienden a 30.000 euros para cada uno de los hermanos Colón Bolea y a 24.000 euros para Sánchez-Asiaín.
La tercera infracción está relacionada con la información que la entidad debe facilitar a sus clientes y con la evaluación que tiene que realizar para determinar si los productos o servicios de inversión se ajustan a sus circunstancias.
Las entidades financieras deben recabar información sobre sus clientes, como sus conocimientos y experiencia inversora, para valorar la idoneidad o conveniencia de las operaciones según el servicio prestado. La CNMV ha sancionado incumplimientos de estas obligaciones con otros 200.000 euros a Sapiens Markets, 50.000 euros a cada uno de los hermanos Colón Bolea y 40.000 euros a Sánchez-Asiaín.
Las multas han sido acordadas por el consejo de la CNMV el pasado 25 de junio. Además, los afectados han renunciado a presentar recursos por vía administrativa, por lo que las sanciones son firmes en esa vía.
Sin embargo, las sanciones todavía no han sido grabadas en piedra, ya que todavía pueden ser objeto de revisión por la Sala de lo Contencioso-Administrativo de la Audiencia Nacional.
